실천 자기 관리 & Nbsp; 증권사 순자본 4배 증가

중국증권업협회는 2007년 1월 네 번째 회원대회를 열고, 협회는 중국 증권감독회의 지도하에서 ‘ 자율적으로 수도꼭지, 서비스 전도를 유대, 혁신 동력 ’ 으로 하는 자율적 이념을 이념으로 증권회사의 자율관리와 서비스 업무측면에서 새로운 계단을 밟았다.

4 년 간 증권 회사 는 중국 경제 와

자율 관리 제도의 기초를 다지다

협회는 자본 시장과 협력을 바짝 둘러싸고 있다

한편 협회는 자율 규칙 집행 상황 추적 부족, 검사 취약 등 문제로 증권사의 자율 규칙 규제를 강화해 신주 조회, 증권사 재무보고에 대해 업무를 공개하는 검사를 중점적으로 전개했다.

이 중 62곳에는 특출한 문제가 있는 단위로 ‘중국증권업협회 규약 ’, ‘중국증권업협회 회원관리법 ’ 및 관련 자율적인 규칙을 취해 담화 일깨우기, 서면 일깨우기 등 자율관리 조치나 규율 처분을 취했다.

이로써 증권사들이 자율적 규칙을 집행하는 주동성과 적극성을 높이고 협회 자율관리의 권위성과 유효성을 증강시켰다.

두 종류의 회사의 심사와 심사를 전개하다.

증권사 종합 치리 기간, 일정 자본 규모를 장려하고 경영 관리를 잘하고 혁신 능력을 갖추고 있는 증권사들은 위험 가능, 고소할 수 있는 전제 아래 업무 혁신 및 조직 혁신, 협회에서 증권사 혁신 및 규범류 2류 심사 작업을 펼쳤다.

2007년 8월 말 두 가지 심사 심사가 끝났을 때 협회는 38개 회사의 혁신 시점신청과 51개 회사의 규범류 신청을 받아 심사 심사에 29개 시점류증권회사와 31개 규범류 증권사가 발생했다.

증권사 두 종류 심사 작업은 증권사 규범 발전을 촉진시키기 위해 증권사 혁신을 촉진하고 증권업계의 신용을 수립하여 적극적인 역할을 하며 증권사 상규 감독과 분류 감독을 위해 경험을 쌓아 업종의 인정을 받았다.

증권사 종합 정리 업무가 끝난 후 증권회사 혁신을 추진하기 위해 협회는 관련 부문 연구, 증권사 전문평가 메커니즘을 세웠다.

2008년 이후 협회는 중국 증권회 의뢰를 받아 조직 업계 전문가가 고객 거래보증금 제3자 예금 고객 다은행 서비스 모드, 증권사 인터넷 거래 이중 인증 시스템, 증권사 거래 시스템, 증권사 거래시스템 중단 사고, 26개 증권사 융자융자 업무 실시 방안 등을 전문평가했다. 증권사 자주보에 대한 72개 사항을 평가했다. 투자자 교육, 계좌관리 전자화 모드 등에 대해 시평을 했다.

이 중 일부 창의성 을 갖 고 전 업종 보급 가치 의 벤처 와 운영 관리 시스템 이나 업무 모드 를 조율 감독 부서 에서 분류 감독 에서 가점 을 가하 는 동시에 일부 사항 은 "투자자 교육", "정보 격리 벽" 과 "압력 테스트" 등 모드 를 총괄 해 전 업계 의 자율 규칙 으로 성장 했 다. 어떤 사항 은 '단바이어 멀티 뱅크 서비스 모드' 완선 후 전 업계 에서 널리 보급 했 다.

전문평가는 업계의 공성 문제 해결 방안에 대한 연구 및 교류를 강화해 새로운 이념, 새로운 방법, 새로운 기술은 증권사 업무와 관리의 도입과 운용, 증권사 경영과 관리 수준의 향상을 촉진시켰다.

가격 조회 자율 관리 강화

중국증감회가 신주 발행 체제 개혁에 대한 중대한 조치에 맞추기 위해 협회는 신주 조회 대상과 그 관리의 주식 배급 대상에 대한 자율 관리를 강화했다.

조회 대상자에 대한 조회 대상에 대한 신주 조회, 구매 업무 참여, 추천 기관에 대한 추천 작업에 대해 구체적인 요구를 제시하고, 가격 상담 대상과 보증 기관의 책임을 명확하게 밝혔다.

또 신주 발행 체제 개혁 업무 양성반이 열리면서 관련 규정에 대해 추천기관에 대해 설명도 했다.

둘째 는 업그레이드 대상 정보 관리 시스템, 가격 안내 대상 관련 정보 및 거래소 시스템 의 대합 을 위해 신주 발행 작업 을 제공 기술 시스템 보장 했 다.

2011 년 3 월까지 협회 등록 등록 상규 조회 대상은 총 275개, 정규 주식 판매 대상은 총 1453개, 보천기구 15개, 처음으로 추천한 137개 대상 을 접수했다.

증권회사 정보 노출 메커니즘

4년간 증권사들의 투명성과 공신력을 높이기 위해 협회는 다차원의 증권회사 정보 관리와 플랫폼을 공개했다.

일단은 연초와 연초 증권사 전체경영 수치를 각각 발포하고 있으며, 둘째는 2006년부터 협회 사이트에서 증권사 정보 공시 칼럼을 세우고 공시증권회사 기본 정보, 공시증권회사 자질 조회, 3은 2007년부터 조직증권사가 협회 사이트에서 경심계 재무보고를 공개하고, 4는 증권사 경영 실적 순위를 끊임없이 개진해 회원 경영 결정을 제공하는 참조학과, 증권사 분류와 감사 심사 비준에 기초를 제공한다.

수년간의 노력을 거쳐 협회 증권사 정보가 업무를 드러내는 사회적 관심도가 뚜렷하게 높아져 언론, 투자자, 증권사 등 각계에서 증권사 경영 정보의 안정 경로를 확보하고 있다.

업종 정보 시스템 을 촉진 하다

안전 고효 운행

증권사 정보 시스템 안전을 보장하기 위해 제4회 협회는 정보기술부를 개설해 정보기술 자율관리와 서비스를 전개했다.

일단은 증권사 인터넷과 정보 안전 돌발 사건 통보와 처리 메커니즘을 세워 올림픽 60년 대경, 70대, 매년'양회 '등 중요한 민감한 시기와 남측 빙설재해, 문천 지진 등 중대한 재해 시기 정보시스템 안전 상황 보고서가 유통되었다.

둘째 는 중국 증권업 협회 증권증권 증권업 과학기술상 을 창립하고 2007, 2009년 선진 조직 에서 산업 과학 기술 선정 활동 을 효과적 으로 업종 정보 기술 혁신 을 추진 했 다.

3은 업계 기술 서비스와 기술 교류를 지속적으로 개선하는 서비스 모드, 조직 이동 인터넷 등 신기술 연구 연구, 증권사 핵심 정보 시스템 구조, 집중 거래 시스템의 어려움, 집중 거래 시스템을 해소, IT 가 통계 범주 등을 투입하는 기술 난점, 핫점 문제의 연구, 개발상 소프트웨어 품질 향상, 기초성 소프트웨어 정판화 등 측의 대책과 해결 방법을 모색하고 있다.

적극적 으로 감독 기구 를 발휘 하다

커뮤니케이션

증권사 종합 관리 후 업계 발전 에서 직면한 경영 모델 전환, 업무 혁신, 벤처 컨트롤 컨트롤, 합규 관리 등 시련, 협회 는 업계 의 이익, 창조 업종 의 지속적 인 발전 환경 을 지속적 으로 발전 할 수 있 는 일련의 연구, 조직 업계 연구, 논증 영향 업종 발전 의 주요 문제 와 해결 방안 을 적극적 으로 감사 부서 에 업종 에 대한 호응 했 다.

증권 매니지먼트업, 투자은행업, 재무회계, 증권회사 합규 등 전문위원회에 의존하며 업종의 우위를 발휘해 중대한 문제를 전개하는 전문 연구다.

4 년 동안 전문위원회 전문위원회 전문문제 연구의 내용은 중개 업무 전환, 거래 커미션전, 고객 적당한 관리, 신주 정가, 발행 품질 제어, 매니저 세수, 정보 격리 벽 등 연구 성과와 감사 부서와 의사소통 및 반영, 관련 감사 정책의 제정 근거를 제공했다.

두 번째는 협회 지도자, 방문, 좌담 등 형식으로 증권사 회원의 경영 상황을 파악하고 직면한 문제에 따라 전제연구 보고서를 형성한다.

세 번째는 전문적인 설문조사를 벌이고, 최근 주요 경영, 합규 관리, 자산 관리 업무, 증권사 수수료 등을 대상으로 설문조사를 실시했다.

4년간 증권사 경영 발전에 관한 《상황반영 》을 감사 부문에 보고했다.

업계의 질서 경쟁을 추진하다

지방증권업협회와 지방증권업협회에 대한 업무지도를 강화하기 위해 협회는 지방증권업협회 업무팀을 전문적으로 설립해 지방증권업협회와 자율적으로 연동 기제를 갖추고 있다.

한꺼번에 중국 증권업협회가 앞장서서 각지의 증권업협회 관할구역에서 맡은 커미션 자율관리 제도다.

공동으로 증권사들이 고객 서비스 수준을 전면적으로 끌어올리며 악성 커미션을 억제하고 증권 경영의 양성 경쟁을 촉진시켰다.

둘째 는 증권사 가 인터넷 점 부족 이나 부족 한 지역 신설 영업부 를 위해 투자자 에게 서비스 를 제공 해 협회 와 지방 협회 는 2009년 부터 협력 협회 사이트 에서 증권 영업부 상대적 포화 지역 명단 을 발표 했 다.

4 년간 증권사들은 중국 경제와 자본시장의 발전에 따라 끊임없이 성장하고 있다.

2010년 말까지 106개 증권사 총자산 1조97억 원, 순자본 4320억원, 각각 2006년 3.36배, 5.42배였다.

중국 증권업협회는 중국 증권감독회의 감독과 지도자 아래 많은 회원들의 적극적인 지지와 참여 아래 더욱 실천하며 증권업계 규범 경영과 혁신 발전을 촉진할 것이다.